中国经济网北京2月12日讯 中国人民银行山东省分行网站2月11日公布的行政处罚决定信息公示表(鲁银罚决字〔2026〕2号)显示，交通银行股份有限公司山东省分行存在以下违法行为类型：1.违反金融统计相关规定；2.违反账户管理规定；3.违反数据安全管理规定；4.违反人民币流通管理规定；5.占压财政资金；6.违反信用信息提供相关管理规定；7.未按照规定开展客户尽职调查；8.未按照规定报告可疑交易；9.为身份不明的客户提供服务、与其进行交易。中国人民银行山东省分行对交通银行股份有限公司山东省分行警告、通报批评，罚款1742000元。

国家金融监督管理总局网站2月11日公布的丽水监管分局行政处罚信息公开表显示，交通银行股份有限公司丽水分行及相关责任人票据业务贸易背景审查不严。国家金融监督管理总局丽水监管分局对交通银行股份有限公司丽水分行罚款35万元；对吴景平警告。

1月6日，国家金融监督管理总局网站公布陕西监管局行政处罚信息公示表显示，交通银行股份有限公司陕西省分行及相关责任人员存在以下主要违法违规行为：发放固定资产贷款不审慎、银行承兑汇票授信后管理不到位、超过借款人实际需求发放流动资金贷款、项目贷款贷后管理不到位。陕西金融监管局对交通银行股份有限公司陕西省分行罚款253万元。对牛博、姚淑芳分别给予警告，对林雅欣给予警告并罚款5万元。

1月6日，云南金融监管局公布的行政处罚信息公示列表显示，交通银行股份有限公司云南省分行员工行为管理不到位、个人贷款管理不审慎、流动资金贷款管理不审慎。云南金融监管局对其罚款110万元。国家金融监督管理总局网站2月6日公布的云南金融监管局行政处罚信息公示列表显示，交通银行股份有限公司云南省分行相关责任人流动资金贷款管理不审慎。云南金融监管局对李鑫禁止从事银行业工作8年。

1月6日，中国人民银行金华市分行公布的行政处罚决定信息公示表(金银罚决字〔2025〕26号)显示，交通银行股份有限公司金华分行存在以下违法行为类型：1.违反金融统计相关规定；2.违反账户管理规定；3.违反反假货币业务管理规定；4.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；5.未按规定履行客户身份识别义务。中国人民银行金华市分行对其警告，没收违法所得97.5元，罚款104.25万元。

1月8日，国家金融监督管理总局网站公布湖州监管分局行政处罚信息公开表显示，交通银行股份有限公司湖州分行及相关责任人内控管理不到位。国家金融监督管理总局湖州监管分局对交通银行股份有限公司湖州分行罚款40万元；对金凯禁止从事银行业工作三年，对杜敏宜、柴卫华警告。

1月14日，国家金融监督管理总局网站公布的汕头监管分局行政处罚信息公示列表显示，交通银行股份有限公司汕头分行未按项目实际进度发放贷款。国家金融监督管理总局汕头监管分局对交通银行股份有限公司汕头分行罚款25万元。

1月27日，国家金融监督管理总局网站公布的上海监管局行政处罚信息公开表(沪金罚决字〔2026〕9号)显示，交通银行股份有限公司上海市分行向关系人发放信用贷款、违规对个别贷款品种部分免息、置换类个人经营贷款管理严重违反审慎经营规则、项目融资业务严重违反审慎经营规则、流动资金贷款管理严重违反审慎经营规则、固定资产贷款管理严重违反审慎经营规则、贷款五级分类不准确。上海金融监管局对其罚没款合计611.86951万元。

1月28日，国家金融监督管理总局网站公布的福建金融监管局行政处罚信息公示表显示，交通银行股份有限公司福建省分行及相关责任人存在以下主要违法违规行为：流动资金贷款管理不到位、个人经营性贷款贷前调查不尽职，贷后管理不到位。福建金融监管局对交通银行股份有限公司福建省分行合计处以75万元罚款，对黄雅茹给予警告，对林琴琴给予警告，并处以5万元罚款。

2月2日，国家金融监督管理总局网站公布的佳木斯监管分局行政处罚信息公开表(佳金监罚决字〔2026〕1、2号)显示，交通银行股份有限公司佳木斯分行迟报漏报案件风险事件信息被罚款20万元，刘海(时任交通银行股份有限公司佳木斯分行行长)被警告。

2月2日，国家金融监督管理总局网站公布的合川监管分局行政处罚信息公开表(合川金管罚决字〔2026〕1号)显示，交通银行股份有限公司重庆合川支行贷款“三查”不尽职。合川金融监管分局对交通银行股份有限公司重庆合川支行罚款30万元，对刘协力(时任交通银行股份有限公司重庆合川支行副行长)警告。

经统计，今年1月以来，交通银行已累计11度收罚单。